2022年1月，国家知识产权局印发《关于持续严格规范专利申请行为的通知》（下称《通知》），并同步发布官方政策解读。在2021年专项整治取得阶段性成效的基础上，《通知》围绕「持续完善工作机制、建立健全长效机制」，从八个方面持续打击不以保护创新为目的的非正常专利申请行为。本文结合官方解读，梳理《通知》的出台背景、主要内容与实务要点。
一、出台背景：从数量导向转向质量导向
官方解读明确，高质量发展是「十四五」乃至更长时期我国经济社会发展的主题。打击非正常专利申请行为，既是落实党中央、国务院决策部署的重要举措，也是维护知识产权制度稳定运行、强化知识产权保护、促进高质量发展的必然要求。
2021年，各地方知识产权管理部门严格落实此前《关于进一步严格规范专利申请行为的通知》要求，部署专项整治、优化专利考核指标体系、清理完善涉及专利的奖励政策和资格资质评定政策，取得阶段性成效。但解读同时指出：个别地方仍存在对规范工作重视程度不够、对非正常申请危害性认识不足、对代理机构监管力度有限、工作机制不完善等问题，非正常专利申请依然突出。为此，《通知》在2022年印发，推动形成上下联动、协同治理的工作合力，为知识产权强国建设提供支撑。
二、八个方面建立长效机制
《通知》围绕持续完善工作机制、建立健全长效机制，从以下八个方面持续严厉打击非正常专利申请行为，规范专利申请秩序：
- 持续健全完善信息沟通机制；
- 加强专利申请行为精准管理；
- 健全主动核查和举报机制；
- 加强分级分类治理；
- 加强对重点违规行为的治理；
- 强化部门协同治理；
- 加强专利申请领域信用监管；
- 强化代理机构行为监管。
三、三大政策着力点
着力点一：加大打击力度——持续、突出、主动、快速
持续严厉打击：对提交非正常专利申请的单位和个人，在相关项目申报、资助奖励、预审服务、优先审查等环节予以重点关注；拒不撤回又不提交申诉材料和充分书面证据的，依法从严处理。对代理非正常专利申请和无资质专利代理行为加大综合监管力度，并将提交非正常专利申请和从事违法专利代理行为依法依规列为失信行为，予以管理及公示。
突出重点打击：《通知》明确异常大量申请、冒用他人信息申请、屡次申请非正常专利、倒买倒卖非正常专利申请，以及无研发投入、无研发人员、无生产经营的「三无」空壳公司申请专利等涉嫌违法违规的重点情形，要求各地方知识产权管理部门协同市场监管、公安、信用监管等部门，依法从严处置。
加强主动打击：强化专线作用、拓宽线索渠道；各知识产权保护中心、快速维权中心、专利代办处在专利受理、预审、企业备案等环节加大主动排查力度，将「打击关口」前移。
探索快速打击：贯彻落实营商环境创新试点要求，支持试点城市研究建立非正常专利申请快速处置联动机制，畅通信息交换渠道，实现第一时间通报、第一时间处理、第一时间反馈。
着力点二：优化指标政策——资助逐年压减
我国知识产权工作已转向高质量发展新阶段。《通知》要求协同和支持相关部门进一步改进完善与专利工作相关的评价标准，加强评审、认定工作中的专利质量评价，有效利用专利权评价报告，突出质量导向；同时逐步减少对专利授权的各类财政性资助，每年至少减少25个百分点，直至2025年以前全部取消，消除评价指标和资助政策带来的不利影响。
着力点三：畅通渠道——信息通报与精准管理名单
一方面，完善非正常专利申请相关情况定期通报机制：省级知识产权管理部门定期报送案件线索处理、资助政策制定调整等情况；各地方主动向科技、教育、卫生等部门通报相关情况，推动形成纵向联动、横向协同的工作机制。另一方面，建立专利申请精准管理制度：省级管理部门明确纳入精准管理名单的条件、程序和退出机制，严格核实相关单位和个人的研发情况与创新能力，报送国家知识产权局审核后公示；对列入名单的申请人减少非正常专利申请排查频次。
四、对申请人与代理机构的实务启示
- 守住真实创新底线：专利申请应源于真实研发，避免异常大量申请、编造实验数据等行为；
- 系统留存研发证据：研发立项、实验记录、投入凭证、人员资质等应完整留存，以备申诉与核查；
- 关注资助政策变化：专利财政资助逐年压减直至取消，申请布局应以保护创新为出发点，而非补贴套利；
- 选择正规代理机构：委托有资质、信誉良好的专利代理机构，远离以「包授权」「倒卖申请」为噱头的服务；
- 善用精准管理名单：创新能力强、管理规范的经营主体可关注所在省份精准管理名单的申请条件与程序。
需要提示的是，《通知》发布后，国家知识产权局在专利申请监管与信用管理领域还陆续出台了后续规定，监管框架持续演进。实务操作中请以官方最新发布的法规和政策文件为准。
五、常见问题解答（FAQ）
问：什么是非正常专利申请行为？
答：一般指不以保护创新为目的的专利申请及相关行为，例如内容明显相同或简单组合变化、编造或抄袭现有技术、虚构研发过程等。此类行为违背诚实信用原则，扰乱专利申请秩序，是《通知》持续打击的对象。
问：《通知》重点打击哪些情形？
答：除一般非正常申请外，《通知》特别聚焦涉嫌违法违规的重点情形，包括异常大量申请、冒用他人信息申请、屡次申请非正常专利、倒买倒卖非正常专利申请，以及「三无」空壳公司申请专利等，要求多部门协同依法从严处置。
问：专利资助政策会如何调整？
答：《通知》要求逐步减少对专利授权的各类财政性资助，每年至少减少25个百分点，直至2025年以前全部取消，以消除资助政策对申请质量的不当激励。
问：被纳入非正常专利申请排查后怎么办？
答：应认真核查并主动申诉，在规定期限内提交申诉材料和充分书面证据（如研发立项文件、实验数据、投入凭证等）；拒不撤回又不提交申诉材料的，将被依法从严处理。日常经营中留存完整研发证据，是高效申辩的关键。
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来源
国家知识产权局：《国家知识产权局关于持续严格规范专利申请行为的通知》解读，2022年1月25日发布，原文见 www.cnipa.gov.cn。本文为原创改写梳理，政策口径以官方最新发布为准。